上海市企事业专利工作试（shì）点示范单位（wèi）认（rèn）定（dìng）和（hé）管理办法

第一章 总则（zé）

第一条 为深入实施国家和上海知识（shí）产权战略纲要，进一步规范上（shàng）海市企事（shì）业专利工作试（shì）点和（hé）示范单位（以下简称（chēng）“试点示范单（dān）位”）的认定和（hé）管（guǎn）理，根据《上（shàng）海市专利资助办法（fǎ）》，制定本办法。

第二条 试点示范单（dān）位的创建以本市（shì）产业发（fā）展需求为导（dǎo）向，以提高（gāo）企事业单（dān）位专利创造（zào）、运用、保护和管理水（shuǐ）平为核心，以（yǐ）试点促（cù）推（tuī）广普及，以示（shì）范（fàn）促深化（huà）发展（zhǎn），鼓励和（hé）引导（dǎo）企事（shì）业单位进一步构筑（zhù）知识产权竞（jìng）争优势，充分发挥知识产（chǎn）权在建设创新型城市中的支（zhī）撑保障作用。

第三条 试点（diǎn）示范单（dān）位的认（rèn）定和管理（lǐ），遵（zūn）循“企业主体、择优认定、动态（tài）管理、公平公正（zhèng）”的原（yuán）则，重点支持发明专利和战略性新兴产业（yè）专利（lì）工作（zuò）。

第四条 市知识产权（quán）局会同相（xiàng）关委办局组成市企事业（yè）专利工（gōng）作试点示范（fàn）单位认定和管理工（gōng）作协调（diào）小组（zǔ），负责指导（dǎo）、协（xié）调试点示范单位的（de）认（rèn）定（dìng）和管理工作。

第五条 市（shì）知识产权局负责（zé）试（shì）点示（shì）范单位的（de）认定和管理，主要职责为：

（一）组织试点示范单位的申报、认定、管理（lǐ）和考核工作。

（二）审核（hé）试点示范单位的专利工（gōng）作计划和经费预算。

（三）负责试点示（shì）范（fàn）单位认定和管（guǎn）理工（gōng）作总结及绩效评（píng）价报告。

（四）开展宣传、培训和表彰活动，推广专（zhuān）利工作（zuò）经验。

（五）承担试点（diǎn）示范单位认定和管理系统及专家库（kù）的建设和运行维（wéi）护。

第六条 市知识产权局依托知识产权专（zhuān）家库，充分（fèn）发挥专家（jiā）在（zài）试点示范单（dān）位认定和管（guǎn）理工（gōng）作中（zhōng）的决策咨询作用。

第二章（zhāng） 申请与认定

第七（qī）条 申（shēn）请认定试点示范单位的，应为（wéi）在本市注册或（huò）登记3年（nián）以上具（jù）有（yǒu）独立（lì）法人资格的（de）企事业单位。

企业（yè）应属（shǔ）于国家和（hé）本市重点（diǎn）发展的产业（yè）领域，治理结构完善（shàn），管理制度健全，经营状况良好，近两年保持盈利。

事业单位应（yīng）与企（qǐ）业（yè）建立（lì）产学研（yán）合作（zuò）机制，积极（jí）支（zhī）持国（guó）家和本市重点产业发展。

第八（bā）条 申请（qǐng）认定专利工（gōng）作试点单（dān）位的，还应具备（bèi）以下基本条件：

（一）机构和制度：高度重视专利（lì）工作，已（yǐ）设置专利管理或成（chéng）果转化机构，已（yǐ）制定较为健全的专利管理和激励制度并有效实施，至少配（pèi）备1名专利工（gōng）作者。

（二）专利创造：企业拥有（yǒu）有（yǒu）效发明专（zhuān）利不少于5件；事（shì）业单位拥有有效（xiào）发明专（zhuān）利（lì）不少（shǎo）于20件。企事业（yè）单位（wèi）专利电（diàn）子申请率不低于90%，近三年（nián）发明专利申（shēn）请量保持（chí）增长，且无非正常专利申请。

（三）专利实施：近（jìn）三年，企（qǐ）业（yè）的授权发明（míng）专利实（shí）施（shī）率不低于50%，专利许可、转让及（jí）专利产（chǎn）品销售（shòu）收入占企业当（dāng）年总收入的比例不低（dī）于（yú）40%。近三年（nián），事业单位的授权（quán）发明（míng）专利（lì）实（shí）施率（lǜ）不（bú）低于20%，发明专利授权量超过（guò）300件的，实施率（lǜ）不低于10%。

（四）人员培训：重（chóng）视开（kāi）展专利（lì）宣传培训活动，管理人员及科技（jì）工（gōng）作人员的培（péi）训率（lǜ）达到60%，员工（gōng）的培训（xùn）率达到40%。

（五）专（zhuān）利（lì）保护：专利（lì）保护意识（shí）较强，近（jìn）三年内无行政和司法（fǎ）程（chéng）序认（rèn）定的侵犯知识产权行为。

第（dì）九条 试点单（dān）位（wèi）期满验收通过（guò）后三年内，可申请认定（dìng）专利工作示范（fàn）单（dān）位，并具备以下基本（běn）条件：

（一（yī））机构和制度：企（qǐ）业将专利管理机（jī）构作为整体管理架构的重要组成部分；事业单位已建立专利实施转化机构或建立了产（chǎn）学研合作（zuò）平台。企事业单位至少配备1名专利管理工程师，基（jī）本实（shí）现专利工作电子化（huà）管理。

（二）专利（lì）创造：企业拥有有（yǒu）效发明专利（lì）不少于10件，且积极申请国（境）外专（zhuān）利；事业单位拥有有效发（fā）明专（zhuān）利不少于30件（jiàn）。企事（shì）业单位专（zhuān）利电子申请率达到100%，近三年发（fā）明专利申请量保持增长，且无非正常专利申请（qǐng）。

（三）专利实施：近三年（nián），企业的授权发明专（zhuān）利（lì）实施率不低于70%，专利（lì）许（xǔ）可、转让及专利产（chǎn）品销售收入占企（qǐ）业（yè）当年总（zǒng）收入的比例（lì）不（bú）低于60%。近（jìn）三年，事业（yè）单位的授权（quán）发（fā）明专利实施（shī）率不低（dī）于30%，发明（míng）专利授权量超过300件的，实（shí）施率（lǜ）不（bú）低于（yú）20%。

（四）人（rén）员培训：将知识产权（quán）文化融入（rù）企业文化建（jiàn）设；管理人员及科技工作人员的培训率达到80%，员（yuán）工的培训率达到60%；已建立较完善的专（zhuān）利（lì）人（rén）才多层次培养机（jī）制。

（五）专利保护：专利保护和纠纷（fēn）应对能力强，具有健全（quán）的知识（shí）产权纠纷处（chù）理工作制度和应对机制，近五年内无行政和（hé）司法（fǎ）程序认定的侵（qīn）犯知识（shí）产（chǎn）权行为。

（六）专（zhuān）利战略：企（qǐ）业制定并实（shí）施专（zhuān）利战略，已建立（lì）专利专题数据（jù）库或通过其他专（zhuān）利信息利用渠道，积极开展专利战（zhàn）略（luè）和预（yù）警分析（xī）。事（shì）业单位（wèi）已制（zhì）定专利工作的（de）发展（zhǎn）规（guī）划，已建立产学（xué）研相（xiàng）结（jié）合的专（zhuān）利创造和运营体系。

第十条 符合条件的企事业单位可以（yǐ）按照（zhào）市知识产权（quán）局发布的申报通知要求（qiú）进行自主申报。鼓励主管部门、区知识产权局（jú）、集团公司、保荐机构等积极推荐。

第十一条 申报（bào）材料包括企事业单位专利工作情况说明和试点示（shì）范专利工作方案等。

企事（shì）业（yè）单位（wèi）应按（àn）照有关（guān）专（zhuān）利工作（zuò）要求，立（lì）足自身发展战略（luè），针对工作薄弱环（huán）节，制定试点示范专利工作（zuò）方案。工（gōng）作方案应有明确的目标（biāo）、任务和措（cuò）施，内容包括：专利管（guǎn）理（lǐ）标准（zhǔn）化建设,专利战略制定与实施,专利数（shù）据库、预（yù）警（jǐng）平台建设,专利托管、质押、转（zhuǎn）让和许可,专利人才培训,专利维权,其他专利工作。

第（dì）十二条 市知识产权局组（zǔ）织专家对申报材料进行评审，必要时可要求申报单位进行陈（chén）述和答（dá）辩，或对申报单（dān）位进行实地考察。

第十（shí）三条（tiáo） 市知识产（chǎn）权局对专家评审结果进行汇总和审议，审议通过的，在部门网站上予以公示，公示期不少于（yú）7个工作日。

公示有异议的，对（duì）举报的有关问题进行核查（chá），核查属实的，不（bú）予认定。

第十四（sì）条 经（jīng）认（rèn）定的试点示范单位名单在（zài）市知（zhī）识产权局网站予以公告，并（bìng）颁发试点示范单位证书（shū）。

每年（nián）认定试点和示范（fàn）单位不超过（guò）150家，试点示范单位中，企业比例均（jun1）不低于80%。

第（dì）三章（zhāng） 管理（lǐ）和考核

第十五条 专利工作试点单位（wèi）的试点期（qī）限为两（liǎng）年，给予（yǔ）总（zǒng）额不超过（guò）40万（wàn）元的专项（xiàng）资助。专（zhuān）利工（gōng）作（zuò）示范（fàn）单（dān）位的示范期限为两（liǎng）年，给予总额（é）不超过60万元（yuán）的专项资助（zhù）。

第十（shí）六条 试（shì）点示范单（dān）位应按要求（qiú）提交试点示范期限内的（de）专利工作计划和经（jīng）费预算。工作计划和经（jīng）费预算应根据申（shēn）请和认定阶段（duàn）的专利（lì）工作方案制定。

市知识产权局对工作计划和经费（fèi）预（yù）算进行审核，审核同意的，与试点示（shì）范单位签订项目实施合同，并预（yù）拨不超过专项资（zī）助总额70%的资金。

第十七条 区知识产（chǎn）权局负（fù）责辖（xiá）区内试点示范单位的（de）相关工（gōng）作，按要求（qiú）统计项目（mù）实施和项目资金使用情（qíng）况，配合相关部门（mén）做（zuò）好项目的调查、分（fèn）析（xī）、研（yán）究等工作。

第十八条 试点示（shì）范单（dān）位应（yīng）认真（zhēn）执行项目实施合同，并提（tí）交年度工（gōng）作报告。

项目（mù）实施过程中（zhōng），确需调整工作计划的，应及时提出申请。市知识产权局进行评估后，决定是否同意（yì）调整，必要时可停（tíng）止项目实施，并视情况（kuàng）追回相应（yīng）的（de）资金。

第十九条 试点示（shì）范（fàn）单（dān）位应在项目实施合同期满后两个月内提出验收申请，并（bìng）按要求提交项目实施报（bào）告和预算执行（háng）情况等材料。市知识产（chǎn）权局组织专家或委托第三方机构进行项目验收。项目验收包括（kuò）任（rèn）务（wù）验收和（hé）财务验收（shōu）。

第二十条 任务（wù）验收（shōu）可采取（qǔ）会议审查、实地考察、现场（chǎng）测试、功能演示等方式进行。

任务验收的主要内容包括：项目（mù）实（shí）施合同的任务目（mù）标和考（kǎo）核指标的（de）完成情况，制度建设、人（rén）才培养和体制机制创（chuàng）新情况等。未完成项目实施（shī）合同的主（zhǔ）要任务目标和考核（hé）指标，或所提供的验收（shōu）文件、资料、数据不真实的，不得通过验收。

第二十一条 任（rèn）务验（yàn）收和（hé）财务验（yàn）收结论（lùn）均为（wéi）通过时，项目验收结论为通过（guò），并（bìng）拨付专项资助余（yú）额资金。未通过（guò）验收的，应在收到验收结论书后的6个月之内完成整（zhěng）改工（gōng）作（zuò），再次提出验收申请。

第二十二条 专项资助经费的开支范围、申报（bào）、管理（lǐ）和财务验收，按照《上海市专（zhuān）利资助（zhù）资金管理办法》执行。

第四章 监督

第二（èr）十三条 试点示范单（dān）位在申请认定（dìng）和项目实施过程中，弄虚作假，严重侵犯知（zhī）识（shí）产权，挪用（yòng）、挤占专项资金，或严（yán）重违反其（qí）他法律（lǜ）法（fǎ）规的，取消（xiāo）其试点示范单位称号，5年内不（bú）得（dé）再（zài）次（cì）申请认定，同（tóng）时将其不良记录记入上海市公共信用信息服务平台，并依法追究法律责任。

第二十四条 相（xiàng）关（guān）工作（zuò）人员在试点示范（fàn）单位认定和管理工（gōng）作中滥用职权（quán）、玩忽职守、徇私（sī）舞弊的，依法（fǎ）追（zhuī）究法（fǎ）律责任。

第（dì）五章 附（fù）则

第二十五条 本办法由市知识产（chǎn）权局负责解释（shì）。

第（dì）二十六条 本办法自（zì）2017年（nián）7月1日（rì）起施行，有效期至2022年6月30日。